KNF: 1 mln zł kary dla Domu Maklerskiego Opera
„Dom Maklerski dopuścił do sytuacji, w której od 8 sierpnia 2020 r. do 9 lutego 2022 r. w skład zarządu wchodziła tylko jedna osoba, podczas gdy zgodnie z prawem w skład zarządu domu maklerskiego powinny wchodzić co najmniej dwie osoby” – czytamy w komunikacie.
Czytaj także: KNF: 1,5 mln zł kary dla AgioFunds TFI >>>
Według KNF, jedna osoba w zarządzie domu maklerskiego nie jest w stanie zapewnić zgodnego z prawem, prawidłowego funkcjonowania domu maklerskiego.
„W zarządzie powinna być możliwość zastąpienia jednego członka przez drugiego, w razie zaistnienia takiej konieczności. […] Jednocześnie dla zapewnienia prawidłowości funkcjonowania w domu maklerskim mechanizmów kontrolnych, nie powinny one w całości podlegać nadzorowi osoby, która jednocześnie jest odpowiedzialna za działalność operacyjną” – czytamy dalej.
KNF: brak zapewnienia skutecznego, prawidłowego i ostrożnego zarządzania domem maklerskim
„Naruszenie wymogów nałożonych na Dom Maklerski spowodowało brak zapewnienia skutecznego, prawidłowego i ostrożnego zarządzania nim. Naruszenie to było długotrwałe. Zarówno rozmiar, jak i waga stwierdzonego naruszenia uzasadniają wymiar nałożonej kary finansowej” – podsumowała Komisja.
KNF podkreśliła, że maksymalny wymiar kary w przypadku tego naruszenia wynosi 21 312 000 zł.
