Sąd w Miami dopuścił pozew przeciwko Citigroup
Sąd zwrócił sprawę do ponownego rozpatrzenia sędziemu okręgowemu Darrinowi Gaylesowi w Miami, który ją oddalił w sierpniu 2023 r.
Oceanografía S.A. była jednym z głównych dostawców usług dla meksykańskiego państwowego giganta naftowego Pemex. Od 2008 roku firma ta korzystała z programu faktoringowego oferowanego przez Banamex – bank w Meksyku, będący własnością Citigroup. Oceanografia otrzymywała zaliczki na podstawie faktur wystawionych dla Pemexu.
W latach 2008–2014 Banamex udzielił w ten sposób finansowania o łącznej wartości 3,3 mld dol.
Reakcja Citigroup
W lutym 2014 roku Pemex zawiesił współpracę z Oceanografíą, co skłoniło Citigroup do przeprowadzenia wewnętrznego audytu. Audytorzy odkryli, że wypłacono oszukańcze zaliczki gotówkowe na sumę ok. 430 mln dol. , w oparciu o sfałszowane faktury z podrobionymi podpisami przedstawicieli Pemexu.
Citigroup musiał skorygować swoje wyniki finansowe za 2013 rok, obniżając zysk netto o 235 milionów dolarów.
Po ujawnieniu afery Citigroup podjął działania dyscyplinarne, zwalniając 12 pracowników związanych z Banamex. 10 pracowników stanęło przed meksykańskim sądem karnym.
W 2018 roku amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nałożyła na Citigroup karę w wysokości 4,75 miliona dolarów za niedociągnięcia w systemach kontroli wewnętrznej.
Braki w systemach zarządzania ryzkiem
Afera ujawniła poważne braki w systemach kontroli wewnętrznej i zarządzaniu ryzykiem w międzynarodowych instytucjach finansowych. Pokazała również, jak ważne jest skrupulatne monitorowanie partnerów biznesowych, zwłaszcza w sektorach o podwyższonym ryzyku.
Powodowie, wśród których znalazły się firmy żeglugowe i leasingowe, fundusze inwestycyjne oraz holenderski Rabobank, twierdzą, że Citigroup finansował Oceanografíę, mimo iż wiedział, że firma była nadmiernie zadłużona i fałszowała podpisy Pemexu na formularzach autoryzacyjnych. Złożyli pozew już w 2016 roku.
W 82-stronicowym orzeczeniu sąd uznał, że zarzuty, iż Citigroup zataił przed powodami kluczowe informacje na temat Oceanografii są uprawdopodobnione.
„Citigroup jest jedną z najbardziej zaawansowanych instytucji finansowych na świecie i trudno uwierzyć, zakładając, że zarzuty powodów są prawdziwe, że nie wiedziała o działaniach Oceanografii” – podsumował orzeczenie sędzia okręgowy Britt Grant.
